普蕊斯：华泰联合证券有限责任公司关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司2022年半年度跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司

关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司

2022年半年度跟踪报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：普蕊斯

保荐代表人姓名：徐妍薇 联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：王正睿 联系电话：010-56839300

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） 是

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 2次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 0次

（2）培训日期 不适用

（3）培训的主要内容 不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3．“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.购买、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） 无 不适用

10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） 无 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施

1.公司股份流通限制、自愿锁定承诺 是 不适用

2.持股5%以上股东持股意向及减持意向承诺 是 不适用

3.稳定股价的承诺 是 不适用

4.关于股份回购的承诺 是 不适用

5.关于欺诈发行上市的股份购回的承诺 是 不适用

6.关于填补因首次公开发行股票摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用

7.利润分配政策的承诺 是 不适用

8.未履行承诺的约束机制的承诺 是 不适用

9.关于股东信息的承诺 是 不适用

四、重大合同履行情况